经济学家

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面向21世纪的中国经济学

“制度瓶颈”的形成机理、突破路径及治理体系构建的理论研究

赵德起

2013, 12(3): 5-11.

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制度发展水平与经济发展水平具有相适性，若制度发展滞后或超前则会出现制度发展的“瓶颈”问题。以此为起点，本文首先重点研究了制度成本视角下制度瓶颈的形成机理，通过研究制度成本与市场供求竞争性均衡的内在关系，深入探究了“均衡型”与“失衡型”两类制度瓶颈。进一步地从制度内核的角度提出了“调整制度成本或调整制度内核结构———控制供给需求———促进供求竞争均衡”这一突破制度瓶颈的一般路径，最后构建了治理制度瓶颈的“五系统”体系。

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理论经纬

财政稳固的非凯恩斯效应及其传导渠道研究

王艺明蔡昌达

2013, 12(3): 12-23.

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本文从研究内容和研究方法上综述了学术界对财政稳固非凯恩斯效应的最新研究动态，并基于此系统地总结了非凯恩斯效应的传导渠道和关键影响因素。从研究内容上看，当前国际主流研究至少从政策效应的非线性变化意义上肯定了非凯恩斯效应的存在性，而非凯恩斯效应的传导可能从需求面渠道和供给面渠道共同影响经济的走向，这个过程中预期机制与成本传导机制发挥了重要作用。对非凯恩斯效应产生重要作用的五方面因素是初始债务规模、财政紧缩幅度、财政稳固政策的可置信性、财政稳固构成以及财政稳固的宏观背景。从研究方法上看，VAR 模型与面板数据模型的应用已渐成熟，而DSGE 模型的发展进一步推动了该领域的研究。尽管如此，目前还有一些问题存在争议，包括财政紧缩幅度的度量、财政稳固的界定标准以及财政稳固工具的政策效应等，这也是此后继续深化财政稳固非凯恩斯效应研究的主要方向。

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理论经纬

东亚贸易自由化与经济收敛关系研究

杨帆滕建州

2013, 12(3): 24-31.

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本文对1978—2011 年东亚主要经济体之间贸易自由化与经济收敛的关系进行研究。在全样本检验的基础上，为了考察贸易自由化与经济收敛的关系是否受地缘因素和经济发展水平相似性的影响，本文进一步将样本按照不同标准进行划分，进行分组检验。结果显示，一方面，东亚经济增长表现出明显的俱乐部收敛特征，经济收敛在经济发展水平相近的经济体之间显著存在，并且贸易自由化在经济收敛过程发挥了积极作用。另一方面，分区域看，在东北亚地区，区域内贸易对地区经济收敛具有推动作用，而东南亚区域内贸易与经济敛散程度之间不存在明显的因果关系。本研究结论对于中国与其他东亚经济体开展自由贸易的路径选择具有参考价值。

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理论经纬

金融、经济危机引发的宏观理论与政策反思———基于后凯恩斯经济学派的视角

张凤林

2013, 12(3): 32-41.

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2007 年以来美国等主要西方国家由金融危机所触发的经济大衰退，至今余波未尽。作为自上世纪30 年代大萧条以来最为严重的一场经济大震荡，此次危机不仅对于当事国乃至整个世界经济造成了重大损失，而且也引发了人们对于经济理论与政策的广泛思考。本文通过比较分析揭示了后凯恩斯学派危机理论的独特视角，并系统阐述了他们对于流行经济理论与政策的批判性反思。

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理论经纬

社会政策是摆脱经济危机的良策———国际金融危机再反思

郝宇彪

2013, 12(3): 42-48.

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社会学者认为，经济危机在某种意义上来讲是社会政策没有得到充分重视而产生的危机。对此，本文回顾了社会政策在以往历次重大经济危机中的突出作用，并对为解决2008 年国际金融危机各国所采取的社会政策进行了总结。分析认为，社会政策在摆脱经济危机中的作用主要基于以下几个方面: 首先，社会政策是社会经济顺利运行的保证; 其次，社会政策是居民消费信心和企业家生产信心维持的保证; 最后，社会政策本身就是促进经济发展的生产力。

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体制改革

企业承担社会责任的性质和原因

张圣兵

2013, 12(3): 49-52.

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当今社会对企业社会责任还没有统一的认识和科学界定，甚至存在相当程度的扭曲。这已成为企业责任事件频发的重要原因。一些企业对应尽的社会责任采取“为我所用”的策略，背离了责任不可推卸的属性与原则，导致企业责任严重缺失。企业社会责任的必然性来源于企业的社会职能及其与其他成员主体的社会关系。企业作为国民经济的基本生产单位、企业成长的外部性以及企业公民的社会身份决定了企业必须承担相应的社会责任; 企业兼具组织和契约的双重属性及其相互牵制，带来不和谐的可能性; 企业无偿支配着社会的生产力，从而享有更多的收益剩余，为企业承担社会责任提供了物质基础。所以企业的责任担当是维系和谐社会的必然要求和必要途径。

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发展战略研究

中国并购评估审查中如何引入效率抗辩

余东华

2013, 12(3): 53-60.

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中国是新兴的市场经济大国，在并购评估审查中引入效率抗辩，对并购效应进行评估分析、权衡其对社会总福利水平的净影响十分必要。在并购评估审查中引入效率抗辩，首先需要确定政策目标，选择并购评估审查的福利标准; 然后再界定相关市场、计算市场份额、进行一般推定和安全港规则审查、展开效率分析和福利权衡，并依据评估分析结果进行并购判定。效率抗辩的分析方法主要包括一般推定、逐案分析和序贯决策等三种。现阶段，中国不宜对所有并购都进行逐案分析，需要通过门槛条件直接批准一批并购、直接拒绝一批并购，有选择性地采用逐案分析方法。在效率抗辩司法实践中，反垄断当局可以按照筛选测试、效率分析、成本—收益权衡和明确举证责任等程序对横向并购进行评估分析。

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发展战略研究

应用AHP 方法对产业国际竞争力评价的研究—— — 1995—2010 年中国制造业低碳经济的验证

王钰

2013, 12(3): 61-68.

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全球气候变暖迫使人类必须选择低碳经济作为发展方式。从产业国际竞争力的评价角度而言，低碳经济将影响各国间贸易和投资的地区分布和流向，导致各国产业国际竞争力的变化。因此，需要从低碳经济角度对产业国际竞争力的评价体系进行重构。基于低碳经济的产业国际竞争力的评价指标体系应从产业规模、效率、市场、创新和低碳化五个层面进行评价，运用AHP 法进行权重赋值后，形成完整的基于低碳经济的产业国际竞争力的评价体系。应用该评价体系对1995—2010 年中国制造业28 个产业的国际竞争力进行验证，结果表明低碳经济对传统产业如纺织服装业和现在具有较高国际竞争力的机电产业影响不大，而对高能耗的产业有较大的影响。

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资本市场

中国PE 投资阶段前移的策略研究

张斌巴曙松

2013, 12(3): 69-76.

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自2010 年以后中国PE 业出现了投资阶段前移的趋势，这是一个新现象，至今只有一些实践性的讨论、判断和分析，未有理论性的研究。本文基于Cumming( 2006) 的有效的风险投资组合规模模型及其研究成果，从微观经济运营效率的角度进行拓展应用，探索解释这一现象的微观理论依据，并提出在现阶段中国PE 选择投资阶段前移的策略是一种科学、合理和积极的发展策略。本文认为，这种投资策略的选择是中国PE 发展过程中因投资理念转变而驱动的一次战略转型，是中国PE 走向成熟的一个标志。

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资本市场

中国有管理的离散浮动汇率制度的构建———基于 STAR 模型的外汇市场压力指数分析

刘柏张艾莲

2013, 11(3): 77-84.

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合理的汇率形成机制能够为我国宏观经济运行和微观经济活动提供有效的保障，这就需要针对我国经济现实状况和对外经济发展水平选择恰当的汇率制度。通过采用平滑转移自回归模型对构建的外汇市场压力指数进行非线性检验，实证结果表明模型具有良好的预测能力并体现了外汇市场的非线性。由于在长期内实施有管理的浮动汇率制度和长期目标不确定，汇率易受到投机行为的冲击。我国可以实行有管理的离散浮动汇率制度。在短期内允许汇率频繁小幅波动以释放市场供需变化对升值的压力，并在长期内当经济的增长使得累积的外汇市场偏离时，一次性修正使之符合经济基本面状况，避免汇率水平的压抑引致的负面效应。

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文献综述

风险投资合约中融资工具和控制权配置研究综述

李善民李文捷万自强叶会

2013, 12(3): 85-93.

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风险投资合约的设计是风险投融资成功的关键因素。本文围绕以风险投资合约中融资工具的选择和控制权配置两个问题，介绍了国内外关于融资工具与激励机制关系的研究成果，并介绍了融资工具的选择在控制权配置中的作用，尤其是考虑风险资本的退出问题时。最后本文针对国内的研究现状指出了可供研究的方向。

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文献综述

过度自信理论文献综述

王晋忠张志毅

2013, 11(3): 94-99.

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金融市场上的金融异象对传统金融理论的挑战，促进了行为金融学的兴起。行为金融学主要源自心理学，而在心理学领域有关个人判断的研究成果中，最重要的结论之一就是人的过度自信。本文在综合国内外学术文献的基础上，阐述了过度自信理论的产生背景和理论基础，并通过对国内外专家学者研究成果的梳理，揭示了过度自信情绪产生的原因和表现出的特征，以及过度自信对金融市场的主要影响。

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比较与借鉴

西方主流经济学:演化、面临的危机及其革命

陈华高艳兰

2013, 12(3): 100-104.

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西方主流经济学在金融危机中的表现使之备受质疑，其所主张的相关政策在这场危机中惨遭失败。主流经济学主要存在的问题有: 基本假设的先天缺陷; 原子个体主义方法论的缺陷; 对金融复杂性认识不足; 崇尚自由市场，忽略收入差距。主流经济学应与非主流经济学和谐发展，注意对发展中国家经验汲取，从资本主义制度寻找解决之道。

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